ERP/requirements/_req_slices/22_内控部__法务风险部.txt

# 审计单元：内控部 / 法务风险部
职责：1.消除网上诉讼信息 2.审查合同中法律风险 3.为公司提供法律保障
功能模块数：10

## 1. 合同全生命周期管理  (OA:审批 T+:)
合同模板库 建立标准化合同模板库（采购合同、销售合同、技术合同、劳务合同、保密协议、NDA等），区分模板类型、适用场景、风险等级。模板需经法务审核后发布，版本受控。 合同起草与在线编辑 业务部门在线选择模板，填写变量（金额、期限、交付物等）。支持与Office在线集成，多人协同编辑，保留修订痕迹。 合同审批流程 根据合同类型、金额、风险等级配置差异化审批流程（如：业务负责人→法务→财务→合规→高管）。审批意见在线留痕，拒绝时需填写原因。 电子签名与用印管理 合同定稿后支持电子签名（符合《电子签名法》）或触发物理用印申请。用印申请记录用印人、时间、文件哈希值，防止篡改。 合同履约跟踪 记录合同关键节点（付款、交付、验收、开票、续约），系统自动提醒。与采购、销售、财务模块联动，履约异常（如逾期未付款）自动推送法务。 合同变更与终止 合同变更需重新走审批流程，原合同版本归档，新版本关联生效。合同终止（到期/解除）记录终止原因、违约责任处理。 合同档案库 所有合同（含扫描件）按供应商/客户、部门、类型、金额区间分类归档，支持全文检索（包括附件）。设置查阅权限，敏感合同仅限法务及高管查看。

## 2. 合规管理  (OA: T+:)
外规内化库 建立外部法规数据库（行业法规、环保法规、劳动法、数据安全法、反垄断法等），支持更新推送。将外部法规要求映射为内部制度和控制措施。 合规检查清单 按业务领域（环保、安全、税务、劳动用工、反商业贿赂等）配置合规检查清单。定期生成合规自查任务，分发至责任部门。自查结果在线填报，法务复核。 合规风险预警 系统内置风险规则库（如：单笔采购超预算30%、与制裁名单企业交易、未取得许可证开展业务等），业务操作触发规则时自动向法务发送预警。 违规事件管理 记录内部违规事件（举报、审计发现、自查问题），在线登记事件经过、责任人、损失金额、整改措施、处罚决定。支持匿名举报通道（外部链接）。 监管报送管理 对接监管机构要求的各类报送（如环保数据、安全报告、工商年报），记录报送内容、截止日期、报送状态。超期未报送自动预警。

## 3. 合规审核与风险预警  (OA: T+:)
1.  合同条款合规性 AI 审核，识别风险条款、合规漏洞，生成风险报告 2.  AI 自动对比法律法规更新，提醒业务部门合规要点

## 4. 知识产权管理与保护  (OA: T+:)
知识产权台账 从知识产权部同步专利、商标、软著、商业秘密清单，法务重点关注：权利状态（有效/失效/争议）、保护期限、年费缴纳情况。 知识产权侵权监控 记录市场发现的疑似侵权线索（产品、包装、宣传资料），在线发起侵权评估。评估后决定：发律师函、行政投诉、诉讼或忽略。处理过程留痕。 知识产权被侵权应对 收到外部侵权指控时，登记案件信息（原告、主张权利、诉求金额），组织内部评估（侵权可能性、应对策略），分配外部律师。 知识产权合同管理 技术许可、转让、共同开发等知识产权相关合同需特殊审批，记录许可范围、地域、期限、 royalties。 商业秘密保护 对核心商业秘密（配方、工艺、客户名单）进行密级管理，记录接触人员、访问日志。员工离职时触发保密提醒和交接确认。

## 5. 诉讼与仲裁管理  (OA: T+:)
案件登记 记录所有诉讼/仲裁案件（原告/被告、案由、受理法院/仲裁机构、标的金额、立案日期、对方律师）。关联相关合同、业务单据。 案件流程跟踪 按诉讼阶段（诉前调解→立案→举证→开庭→判决→执行）记录进度、关键日期。系统自动提醒举证期限、开庭日期、上诉期限。 法律文书管理 起诉状、答辩状、证据清单、判决书、裁定书等法律文书在线归档，支持全文检索。 律师/律所管理 建立外部合作律所、律师档案，记录专业领域、收费标准、历史案件胜诉率。案件分配后记录代理合同、费用支付。 案件费用管理 按案件归集诉讼费、仲裁费、保全费、律师费、差旅费等。与财务模块联动，预算控制。 案件统计分析 按案由、对方当事人、业务部门、年份统计案件数量、标的金额、胜诉率、挽回损失。生成法务工作报表。

## 6. 法律咨询与内部服务  (OA: T+:)
法律咨询工单 业务部门可在线提交法律咨询请求（问题描述、关联事项、紧急程度）。法务分配至具体法务人员，回复意见在线留档。支持常见问题知识库自动解答。 法律意见书 对重大项目、新业务、制度修订出具法律意见书，在线审批、签发、归档。意见书可作为后续决策依据。 法务知识库 积累常见法律问题解答、典型案例分析、合同审核要点、法规解读。支持按关键词、业务场景检索。 培训管理 法务组织的合规培训、合同管理培训、知识产权培训等，记录培训计划、参训人员、考核结果。

## 7. 风险控制与评估  (OA: T+:)
风险库 建立企业风险库（战略风险、运营风险、财务风险、法律风险、合规风险、市场风险等），定义风险描述、影响等级、发生概率、责任部门。 风险评估 定期（每季度/每年）组织风险评估，各部门在线填报风险变化情况。系统自动计算风险热力图，标识高风险领域。 风险应对计划 针对中高风险制定应对措施（规避、转移、缓解、接受），分配责任人、完成时限。跟踪应对措施执行情况。 风险事件管理 记录实际发生的风险事件（如重大合同违约、行政处罚、环保事故），分析根因，更新风险库和应对预案。 内控矩阵 将关键风险点映射至业务流程的控制措施（如：采购入库前必须质检→防止不合格原料风险）。定期测试控制有效性。

## 8. 制度与授权管理  (OA: T+:)
制度库 建立公司制度、流程、标准的在线库，版本受控。制度发布需经法务合规审核。员工可在线查阅，阅读记录留痕。 制度修订与废止 制度修订需提交变更申请，经审批后生效。旧版本归档，新版本自动通知相关人员。 授权管理 记录各级管理人员、业务岗位的授权范围（合同签署限额、费用审批限额、投标授权等）。超授权行为自动拦截或预警。 印章管理 公司印章、合同专用章、财务章等使用申请、审批、用印记录。电子印章与物理印章统一管控。

## 9. 与其他部门的接口要求  (OA: T+:)
采购部 采购合同审批（法务审核条款）、供应商黑名单校验。 销售部 销售合同审批、客户信用风险预警（如客户涉诉信息）。 人力资源部 劳动合同模板、保密协议签署记录、员工竞业限制管理、劳动纠纷案件。 知识产权部 知识产权状态同步（有效/失效/争议）、侵权案件协同。 财务部 合同付款条件校验、诉讼案件赔偿/罚款入账、保函/保证金管理。 申报服务部 项目申报中的合规性审查（如无违法违规证明）、知识产权证明文件提供。 各业务部门 法律咨询请求、合规自查填报、风险事件上报。

## 10. 外部数据接口  (OA: T+:)
企业信用信息查询 对接企查查/天眼查/国家企业信用信息公示系统，自动获取合作方工商信息、涉诉记录、行政处罚、经营异常。 裁判文书网 定期检索公司及主要客户/供应商的涉诉情况。 法律法规数据库 对接北大法宝/威科先行等，自动更新法规变化并推送相关业务部门。 征信系统 对接人民银行征信/第三方征信，获取客户/供应商信用评分。